供应链风险管理研究综述

供应链风险管理是供应链管理的重要组成部分,是确保供应链健康、持续、稳定发展的前提条件。供应链上任何一个环节出现的风险都有可能对整个供应链带来巨大的灾难,甚至导致供应链的崩溃。对供应链风险管理进行研究,并以电动车行业为例分析供应链风险管理过程。

一、供应链风险研究概况

自二十世纪六七十年代供应链和供应链管理思想提出后，由于它的出现给企业带来了巨大的利润，所以得到了迅速的推广和发展，供应链管理理论本身也随着科学技术的进步和企业组织结构的变化而不断完善[1]。大部分学者也仅仅关注于供应链管理的优势、资源的优化配置、链条中合作关系的协调、信息技术的应用优化及策略联盟等方面。然而，美国的“9.11”、中国的SARS、东南亚印度洋的海啸等事件给供应链正常的运作管理带来巨大的冲击，引起了国内外产业界、学术界对供应链风险的高度关注。大量学者也将目光投向企业的供应链风险管理方面。

二、供应链风险概念

供应链的多参与主体、跨地域、多环节的特征，使供应链容易受到来自外部环境和链上各实体内部不利因素的影响，形成供应链风险。供应链风险是一种潜在威胁，它会利用供应链系统的脆弱性，对供应链系统造成破坏。从目标控制的角度出发，可以说，供应链风险是供应链偏离预定目标的可能性。

三、供应链风险的分类

从不同的角度、按照不同的标准，对供应链风险有不同的分类结果。具体分类可以分为以下几种[2]。

（一）按风险行为主体划分

供应链是一个多参与主体、多环节的复杂系统参与供应链活动的主体。因此，按照风险行为主体的不同可分为供应商风险、制造商风险、批发商和零售商风险、物流服务商风险等。

（二）按管理目标划分

供应链整体风险按其管理目标可划分为质量风险、成本风险和时间风险。

（三）按供应链管理层次划分

整个供应链网络的运作管理分为三个层次，战略层、战术层及操作层。相应地供应链的风险也可分为三个层次，战略层风险、战术层风险及操作层风险。

（四）按风险因素划分

供应链整体风险还可根据风险因素的不同划分为自然环境因素风险和社会环境因素风险两大类。

四、供应链风险特征

与一般的企业风险相比，供应链风险有以下特征[3]。

（一）客观性和必然性

无论是自然界中的各种灾害，还是社会领域中的冲突、战争、过失及其他意外事故，都是不以人们的主观意志为转移而客观存在。所以，供应链风险的发生也是客观的、必然的。人们对供应链风险的认识越高，供应链风险的规律性就越容易被发现或接近于被发现。

（二）动态性

供应链管理目标的实现是供应链整合优化的过程。实现供应链目标的过程受到内部和外部各种因素的影响。其中有些因素，随着环境和资源的变化及供应链管理目标的调整，可能会转化为供应链风险因素。因此，供应链风险因素将与供应链的运作相伴存在，具有动态性特征。

（三）传递性

传递性是指供应链风险在供应链节点企业之间的传递牛鞭效应便是由这种传递性引起的。传递性会利用供应链系统的连动性，使风险对供应链系统造成破坏，给上下游企业以及整个供应链带来损害和损失。

（四）此消彼长性

各个风险之间往往是互相联系的，采取措施消除一种风险可能会导致另一种风险的加剧；同样，供应链上某个企业采取的措施可能会增加供应链上其他企业的风险。

（五）复杂性和层次性

一方面，供应链网络复杂性导致供应链风险的来源呈现复杂性的特征。另一方面，供应链的结构呈现层次化及网络化，不同层次的供应链成员如核心企业、供应商、经销商、协作层企业对供应链运作影响程度不同，同样的风险对不同层次的供应链成员的影响程度也不同。

五、供应链风险管理的内容及过程

供应链风险管理过程与一般风险管理过程类似，由一系列步骤程序组成：风险识别、风险估计、风险评估、风险控制与预防。

（一）供应链风险识别

供应链风险识别是有效进行供应链风险管理的首要阶段，是发现潜在风险、伴随着整个供应链风险管理的关键过程。对风险的识别过程，首先是对供应链上各节点的构成与分布的全面分析与归类；其次是对各节点所面临的和潜在的风险，以及发生风险损害的可能性的识别与判断；最后是对风险可能造成的后果与损失状态的归类和分析。必须强调的是，风险识别不仅要识别所面临的风险，更重要的，也是更困难的是对各种潜在风险的识别。

（二）供应链风险估计

供应链风险估计主要是确定风险事件在供应链成员企业合作过程中发生的可能性大小以及风险事件发生对供应链影响的可能结果范围以及影响程度；估计风险事件可能发生的时间及风险事件在供应链运作过程中发生的概率。

（三）供应链风险评估

供应链风险评估主要是对各风险进行定性分析，主要分析其形成机制、作用机制、各风险因素间相互影响等；分析风险在供应链成员企业间的传递性、作用机制以及对各节点企业和整个供应链的影响情况；量化已识别出的风险的发生概率和后果，并站在整个供应链角度对风险进行优化。常见的供应链风险评估模型有层次分析法和模糊综合评判法。

层次分析法是美国著名运筹学家、匹兹堡大学教授T.L.Saaty 于20 世纪70 年代中期提出的一种决策思维方式，它把复杂的问题分解为各个组成因素，按支配关系分组以形成有序的递阶层次结构，通过两两比较判断的方式确定每一层次中因素的相对重要性，然后在递阶层次结构内进行合成以得到决策因素相对于目标的重要性的总顺序[4]。

模糊综合评判是对多种属性的事物，或者说其总体优劣受多种因素影响的事物，做出一个能合理地综合这些属性或因素的总体评判。而模糊逻辑是通过使用模糊集合来工作的，是一种精确解决不精确不完全信息的方法，其最大特点就是用它可以比较自然地处理人类思维的主动性和模糊性[5]。

（五）供应链风险控制与预防

供应链风险控制与预防主要是采用规避、减少、转移和风险分担等策略使供应链风险的影响最小化，同时，通过一系列的监控措施及时处理供应链上出现的问题，使供应链能够长期健康发展[6]。

供应链风险规避，是彻底规避供应链风险的一种做法，即断绝风险的来源。供应链风险规避的方法是放弃或终止某项供应链合作，或改变供应链合作环境，尽量避开一些外部事件对企业造成的影响。

供应链风险控制，是在对供应链风险进行识别和评价的基础上，有针对性地采取积极防范控制措施的行为。供应链风险控制不是放弃特定活动，而是在开展这些活动时，有意识地做出一些安排，其目标是为了：在风险发生之前，降低风险发生的概率；风险发生之后，降低风险发生造成的损失。从而使风险发生所造成的损失降低到最低的程度。

供应链风险自留，是供应链中企业将可能的风险损失留给自己承担。自留可以是有计划的，也可以是非计划的，并且可以事先为将发生的损失预留资金，也可以不预留。也就是说，对于企业而言，可能已知风险存在，但因为可能获得高利回报而甘愿冒险；另一种可能是因为风险是供应链系统风险，无法回避，各供应链企业只能通过系统吸纳来接受风险。供应链风险转移，是将供应链中可能发生风险的一部分转移出去的风险防范方式，它涉及一方（转移者）对另一方（被转移者或风险承担者）的支付。被转移者同意承担转移者希望规避的风险，有时风险程度会通过风险转移过程而降低，因为被转移者可能更擅长运用大数定律来预测损失。在其他情况下，风险程度保持不变，而只是以一个价格从转移者转给被转移者。

六、实例分析与建议

由于铅酸电池污染事件不断发生，2011 年5 月18 日，环保部下发《关于加强铅蓄电池及再生铅行业污染防治工作的通知》，国内大量铅酸蓄电池企业停业整顿，没有达到500 米防护距离的铅酸电池企业一律关停。由于达到此标准的铅酸电池企业全国也没有几家，铅酸电池行业5 月陷入停产状态。由于供货紧张，铅酸电池价格也开始上涨。由于看好电动车发展前景，近年低速电动车企业在全国范围不断涌现，这些企业多为民营企业，原本生产电动自行车、三轮车，或是农用车以及汽车零部件。廉价低速，是这些没有整车生产资质、处于政策灰色地带的民营企业拓展市场的主要手段。但随着国家关于铅酸电池规定的出台，这些企业的上游供应链中断，都开始面临倒闭的危险。

这种供应链风险并非是完全没有征兆的，早在2008 年国家就拟定出台该政策，但由于遭遇到金融危机，担忧经济受到影响，暂缓施行。大部分低速电动车企业没有对供应链风险管理做好充足的准备，才导致大规模倒闭破产。由此可以看出，必须在供应链风险到来之前就应健全供应链企业之间的激励机制，真正实现链内各企业间的利润分享和风险分担；供应链各组织之间应共同制定风险防范计划，共同管理供应链风险；必须建立供应链风险预警控制系统，建立风险应急处理机制。

七、小结

供应链风险管理是供应链管理的重要组成部分，是确保供应链健康、持续、稳定的发展的前提条件。供应链风险的管理是一个复杂的过程。虽然供应链风险管理研究已成为供应链研究领域中的一个新亮点，并且已经形成了一定的思路，但是作为一个新的研究领域，供应链风险管理还有大量课题值得我们去研究、去探索。

参考文献：

[1] 周南洋.供应链的风险识别、评估研究[D].长沙：中南大学，2008.

[2] 严素芳. 供应链管理的风险分析及评估[D].西安：西安电子科技大学，2009.

[3] 易海燕.供应链风险的管理与控制研究[D].成都：西南交通大学，2007.

[4] 鲁成松.供应链风险防范与管理[D].合肥：安徽大学，2007.

[5] 张仕军.一种基于模糊综合评判的供应链风险评估方法研究[D].杭州：浙江工业大学，2008.

[6] 柳键，叶影霞.供应链风险管理的研究与对策[J].工业技术经济，2007，（12）：95-98.